關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定
發(fā)布時間：2009-02-16 16:29 發(fā)布者： 訪問次數(shù)：2201次
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《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》 |
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《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）的通知
各省（區(qū)、市）拍賣行業(yè)協(xié)會、各拍賣企業(yè)：
為進(jìn)一步規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強拍賣師隊伍的管理，提高拍賣師隊伍的整體素質(zhì)，遵照《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》的精神，根據(jù)2001年12月特別會員的決議，中拍協(xié)秘書處在原《拍賣師注冊登記管理辦法》的基礎(chǔ)上，制定了《關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行），已經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會二屆五次理事會審議通過，現(xiàn)宸⒏你們，請遵照執(zhí)行。
附件:中國拍賣行業(yè)協(xié)會關(guān)于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定（暫行）
一、總 則
第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，強化拍賣師管理，提高拍賣師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得中華人民共和國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、人事部和中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員?！吨腥A人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》在全國范圍內(nèi)有效。
第三條 拍賣師資格考試，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。經(jīng)考試合格者，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會是拍賣師執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機構(gòu)。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會接受國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、人事部對拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和使用情況的檢查、監(jiān)督。
二、注冊管理
第四條 拍賣師必須注冊于拍賣企業(yè)方能執(zhí)業(yè)，但不得同時注冊在兩個（含）以上單位。
拍賣師注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)的，拍賣師必須變更注冊到其他拍賣企業(yè)。未變更注冊期間不得執(zhí)業(yè)。
第五條 按規(guī)定拍賣師每年應(yīng)年檢注冊一次。無中國拍賣行業(yè)協(xié)會年檢注冊專用章的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》為無效證書。
未按期年檢注冊或未通過年檢注冊的，不得主持拍賣會。
第六條 拍賣師應(yīng)在注冊有效期滿前一個月，將下列材料報送所在地?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會：
1、《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》原件；
2、《拍賣師年度注冊申請表》；
3、拍賣理論或案例分析文章一篇；
未成立拍賣行業(yè)協(xié)會的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），拍賣師可將上述材料直接報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
第七條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)對上述申報材料進(jìn)行初審，對申請注冊無異議的于七個工作日內(nèi)報中國拍賣行業(yè)協(xié)會，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會審核后注冊。
對申請注冊有異議的，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)在收到材料后的十五個工作日黨鼉呤槊嬉餳并報中國拍賣行業(yè)協(xié)會處理。
第八條 符合注冊條件的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會將在收到申報材料后的七個工作日內(nèi)予以注冊。
不符合注冊條件的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會將通知持證人，同時通報持證人所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會。
第九條 拍賣師變更注冊單位的，應(yīng)填寫《拍賣師變更注冊單位審批表》，與《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》原件一并交到中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理注冊單位變更手續(xù)。
如調(diào)出或調(diào)入單位有異議的，可由拍賣師所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會簽署意見，報中國拍賣行業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)。
辦理變更注冊單位手續(xù)后，中國拍賣行業(yè)協(xié)會定期通知有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會。
第十條 拍賣師應(yīng)按照規(guī)定參加中國拍賣行業(yè)協(xié)會組織的繼續(xù)教育培訓(xùn)。
三、執(zhí)業(yè)行為
第十一條 拍賣師必須嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項規(guī)定，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第十二條 拍賣師應(yīng)嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，保證所主持的拍賣活動規(guī)B進(jìn)行。
第十三條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)腻X財或謀取其他不正當(dāng)利益，也不得向他人行賄。
拍賣師不得與拍賣活動當(dāng)事人惡意串通，操縱價格，損害其他當(dāng)事人的利益。
第十四條 拍賣師主持拍賣會必須當(dāng)B出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》或中國拍賣行業(yè)協(xié)會監(jiān)制的拍賣師銘牌。
第十五條 暫停執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會。
第十六條 拍賣師不得以個人名義為非拍賣企業(yè)主持拍賣活動。
拍賣師為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動的，在拍賣活動開始前，拍賣師所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協(xié)議或合同，按照《中華人民共和國拍賣法》的有關(guān)規(guī)定，聯(lián)合舉行拍賣活動。
第十七條 拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。
拍賣師代魎注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其他拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，雙方企業(yè)在拍賣活動開始前必須簽訂協(xié)議或合同。
第十八條 嚴(yán)禁將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位，用于注冊新的拍賣企業(yè)或主持拍賣會。
四、罰 則
第十九條 違反本規(guī)定第十四條，拍賣師主持拍賣會未當(dāng)場出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》或中國拍賣行業(yè)協(xié)會監(jiān)制的拍賣師銘牌的，給予警告處分。
第二十條 拍賣師有下列情形之一者，將不予年檢注冊,并視情節(jié)輕重暫停執(zhí)&資格6個月或1年：
1、違反本規(guī)定第六條、第七條，逾期未辦理注冊手續(xù)的；
2、違反本規(guī)定第九條，變更原注冊單位未辦理變更注冊手續(xù)的；
3、違反本規(guī)定第十條，未參加拍賣師繼續(xù)教育培訓(xùn)的；
4、違反本規(guī)定第十九條，受過警告處分的。
第二十一條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格一年：
1、違反本規(guī)定第四條，同時在兩個或兩個以上拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)的；
2、違反本規(guī)定第五條，持無效證書主持拍賣會的；
3、違反本規(guī)定第十七條，以個人名義為非本人注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)主持拍賣會的。
第二十二條 拍賣師有下列情形之一者， 吊銷其《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：
1.因故意犯罪受刑事處罰，執(zhí)行期滿未逾五年的；
2.連續(xù)兩年未參加或未通過年檢注冊的；
3.違反本規(guī)定第十二條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)s損害的；
4.違反本規(guī)定第十三條，利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當(dāng)事人不正當(dāng)錢財或謀取其他不正當(dāng)利益、向他人行賄的；與拍賣活動當(dāng)事人惡意串通、操縱價格，損害其他當(dāng)事人利益的；
5．違反本規(guī)定第十五條，在暫停執(zhí)業(yè)期間主持拍賣會的。
第二十三條 違反本規(guī)定第十六條，為非拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格6個月或1年的處分，直至吊銷其《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。
第二十四條 違反本規(guī)定第十八條，將本人拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書借予他人或其他單位，用于注冊新的拍賣企業(yè)和主持拍賣會的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格1年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分。
第二十五條 非法主持拍賣活動的，在五年內(nèi)不準(zhǔn)參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試；已參加考試的取消成績，并在五年內(nèi)不得重新參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試。
第二十六條 被吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》者，在五年內(nèi)不得重新參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試。
第二十七條 拍賣師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：
1.不再從事拍賣業(yè)務(wù)的；
2.出國定居的；
3.死亡或失蹤的；
4.完全喪失民事行為能力的。
第二十八條 ?。▍^(qū)、市）拍賣行業(yè)協(xié)會和拍賣企業(yè)對拍賣師的處分有建議權(quán)，最終處分決定權(quán)屬中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
第二十九條 申請人對處罰或裁決如有異議，可在收到通知后二十個工作日內(nèi)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請復(fù)議。如對復(fù)議結(jié)果仍有異議，可在收到復(fù)議結(jié)果通知后十五個工作日內(nèi)向國家拍賣業(yè)主管部門再申請復(fù)議。
五、附 則
第三十條 地方拍賣行業(yè)協(xié)會制定的拍賣師管理辦法與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十一條 本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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