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法院在網(wǎng)絡(luò)司法拍賣中的管理定位

廈門市中級(jí)c民法院司法鑒定技術(shù)處 陳錦聰    陳雅琨

   前言：對(duì)司法拍賣的形式進(jìn)行改革，采用網(wǎng)絡(luò)的方式對(duì)涉訟資產(chǎn)進(jìn)行拍賣處理，是順應(yīng)科技發(fā)展的需要，更是互聯(lián)網(wǎng)+在司法執(zhí)行工作中的具體應(yīng)用，體現(xiàn)的是公平o公正、公開(kāi)的司法理念，伴隨著司法體制改革的推進(jìn)，2015年12月29日，最高人民法院出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作的意見(jiàn)》法（2015）384號(hào)，進(jìn)一步明確了網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的基本原則，法院應(yīng)該站在什么角度對(duì)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，是本文探討和分析的主題。

一、司法拍賣的發(fā)展階段及特點(diǎn)分T

做為執(zhí)行措施的強(qiáng)制拍賣制度，是在1991年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》正式頒布后確立的一項(xiàng)制度。25年來(lái)，司法拍賣大致經(jīng)歷了五個(gè)發(fā)展階段，第一階段是以1998年S關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定》出臺(tái)為標(biāo)志，正式確立司法拍賣作為訴訟資產(chǎn)處置的主要方式，并從法院自主拍賣轉(zhuǎn)為委托拍賣。第二階段是以2005年起施行的《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》為標(biāo)志，這個(gè)階段的主要特征是變隨意指定拍賣機(jī)構(gòu)為嚴(yán)格選定程序，避免了隨意性，初步在法官和拍賣機(jī)構(gòu)之間建立了“隔離帶”。第三階段是以2009年出臺(tái)的《關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》為標(biāo)志，嚴(yán)格執(zhí)拍分離，確定了歸口管理的原則。第四個(gè)階段是以2012年2月在重慶召開(kāi)的全國(guó)法院深化司法拍賣改革工作會(huì)議確定的模式為標(biāo)志，“重慶模式”的最大特點(diǎn)就是提出建立統(tǒng)一的交易場(chǎng)所 建立網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，推行“四個(gè)統(tǒng)一”。即：統(tǒng)一交易場(chǎng)所、統(tǒng)一平臺(tái)、統(tǒng)一資金監(jiān)管、統(tǒng)一信息發(fā)布。第五個(gè)階段就是以2015年12月29日最高人民法院出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作的意見(jiàn)》為標(biāo)志，這是順應(yīng)了形勢(shì)發(fā)展進(jìn)程，是互聯(lián)N+的理念在司法拍賣工作中的直接體現(xiàn)，充分體現(xiàn)了與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代氣息。

綜合分析上述的各個(gè)階段的發(fā)展脈絡(luò)可以看出，這個(gè)歷程是司法拍賣制度從無(wú)到有，逐步走向完善和規(guī)范的過(guò)程，同時(shí)也是我國(guó)司法拍賣改革發(fā)展取得輝煌成就的過(guò)程，集中體現(xiàn)在各項(xiàng)制度更加規(guī)范，程序更加透明，職責(zé)更加清晰，技術(shù)更加先進(jìn)，機(jī)制更加健全。特別是2014年網(wǎng)絡(luò)司法拍賣推行以來(lái)，最大限度地體現(xiàn)了司法拍賣的透明度，受眾面越來(lái)越廣，信息越來(lái)越透明，公開(kāi)透明成為司法拍賣的一個(gè)顯著特征，司法公信力也越來(lái)越高，有效地消除了“暗箱操作”的空間，杜絕了信息保密不嚴(yán)，圍標(biāo)串標(biāo)屢禁不止，損害當(dāng)事人利益現(xiàn)象的發(fā)生，有效地提高了拍賣標(biāo)的的成交量、成交率、溢價(jià)率，進(jìn)一步H范了法院的執(zhí)行行為，實(shí)現(xiàn)了當(dāng)事人利益最大化，為司法公信和權(quán)威提供了保證。

二、理性看待網(wǎng)絡(luò)拍賣中存在的問(wèn)題

隨著時(shí)代的發(fā)展和科技的進(jìn)步，新的技術(shù)在各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用也越來(lái)越廣泛，司法拍賣引進(jìn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提高司法拍賣的透明度，減少和杜絕暗箱操作，最大限度維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是符合陽(yáng)光司法的理念和時(shí)代潮流的，其作用是勿容置疑，應(yīng)該得到充分肯定。目前，作為改革和創(chuàng)新的舉措，各地進(jìn)行有益的綠鄭走出了一條新路子，在全國(guó)比較有影響力的重慶產(chǎn)權(quán)交易所、武漢市民中心平臺(tái)、上海陽(yáng)光聯(lián)交所、浙江淘寶網(wǎng)等，特別是淘寶網(wǎng)+司法拍賣的路子，打出了“零傭金”的亮點(diǎn)，得到了各地效仿和學(xué)習(xí)。但是，一些地方法院就此將司法拍賣收回由執(zhí)行局自主拍賣，理由是推行淘寶網(wǎng)司法拍賣，解決競(jìng)買傭金問(wèn)題，減輕競(jìng)買人壓力，能夠使拍賣的成交率和溢價(jià)率得到提高，其出發(fā)點(diǎn)和愿望也是值得肯定的。而筆者在基層一線的實(shí)際工作中體會(huì)，由法院自主從事網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的做法弊大于利，平臺(tái)本身沒(méi)有問(wèn)題，問(wèn)題主要是：1.拍賣主體地位的確定：2.是否符合風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建立；3.是否減輕法官的勞動(dòng)強(qiáng)度，避免法官把主要精力陷在繁雜的事務(wù)中。

1、拍賣主E問(wèn)題

人民法院是國(guó)家是司法機(jī)關(guān)，它是依靠國(guó)家強(qiáng)制力，依法履行司法職能s機(jī)構(gòu)，而拍賣機(jī)構(gòu)是拍賣機(jī)構(gòu)依據(jù)《拍賣法》的規(guī)定，所從事的一種商業(yè)活動(dòng)，它的主體資格必須依法確立，活動(dòng)規(guī)則必須遵循市場(chǎng)規(guī)律和商業(yè)規(guī)則來(lái)運(yùn)行，享有市場(chǎng)主體權(quán)利，承擔(dān)市場(chǎng)主體的責(zé)任，人民法院對(duì)涉訟資產(chǎn)進(jìn)行處置變現(xiàn)，更深層次的意義是借助拍賣機(jī)構(gòu)的平臺(tái)，把涉訟資產(chǎn)s由拍賣機(jī)構(gòu)通過(guò)拍賣的方式進(jìn)行變現(xiàn)。拍賣機(jī)構(gòu)接受法院的委托，辦理法院交辦是事務(wù)，這是一種委托合同關(guān)系，在拍賣活動(dòng)中的行為責(zé)任由拍賣機(jī)構(gòu)承擔(dān)，是符合法律規(guī)定的，同時(shí)也是歸避法院責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的一種措施，如果法院直接以拍賣主體的身份出現(xiàn)，在整個(gè)拍賣活動(dòng)中，它的地位是s法機(jī)關(guān)還是拍賣機(jī)構(gòu)，所從事的拍賣活動(dòng)是司法行為還是商業(yè)行為，是值得商榷的。拍賣活動(dòng)的流程繁瑣又復(fù)雜，從評(píng)估資料的審查，拍品瑕疵的披露、拍品介紹的制作、掛網(wǎng)等等，如果出現(xiàn)差錯(cuò)，拍賣機(jī)構(gòu)承擔(dān)的是民事主體責(zé)任，司法機(jī)關(guān)自主開(kāi)展拍賣活動(dòng)，一旦工作人員的疏忽，出現(xiàn)s忽或造成損失，是承擔(dān)民事責(zé)任還是國(guó)家賠償責(zé)任？，目前并無(wú)相關(guān)規(guī)定可遵循。今年3月15日中央電視臺(tái)“3.15”晚會(huì)披露，晚會(huì)播出的當(dāng)晚共接到全國(guó)各地投訴件23000件，其中投訴網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的案件占78%，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣同樣也是網(wǎng)購(gòu)的一種形式，也不可能做到百份之百不出差錯(cuò)不被投訴。不管從民事責(zé)任角度出發(fā)還是國(guó)家賠償，都將使法院處于尷尬之地。

2、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制問(wèn)題

在規(guī)范和完善司法拍賣的歷程中，我們經(jīng)歷了不懈的努力，從完善機(jī)制入手，在各個(gè)節(jié)點(diǎn)建立了“防火墻”，以委托拍賣代替法院自主拍賣，采取搖號(hào)選定拍賣機(jī)構(gòu)的方法，解決隨意指定委托問(wèn)題，以集中平臺(tái)代替分散拍賣，以網(wǎng)上報(bào)名取e現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名，以電子競(jìng)價(jià)代替舉牌報(bào)價(jià)，目的只有一個(gè)：通過(guò)有效的防范機(jī)制建立，提高防范功能，打造扎實(shí)有效廉政“防火墻”。而按照現(xiàn)在各地的規(guī)定做法，:絡(luò)司法拍賣工作以執(zhí)行局為主負(fù)責(zé)實(shí)施，這與最高法院的規(guī)定精神是不相吻合的。2006年最高人民法院以法發(fā)（2006）182號(hào)文件明確提出了“審執(zhí)分離，執(zhí)拍分離”的風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則，如果再把拍賣案件收歸執(zhí)行部門辦理，是對(duì)這一原則的否定。試想，如果一個(gè)執(zhí)行案件，從保全或查封階段開(kāi)始，再到評(píng)估拍賣全部由執(zhí)行局工作人員一人包攬的情況，包括標(biāo)的物介紹，瑕疵情況描述放大或縮小，降價(jià)幅度高低的控制等問(wèn)題。這種現(xiàn)象將導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效防控機(jī)制形同虛設(shè)的現(xiàn)象。

3、法官面臨的壓力的問(wèn)題

根據(jù)筆者所在的法院對(duì)五年來(lái)的案件資料統(tǒng)計(jì)顯示，每年度案件的增長(zhǎng)幅度大約在20%左右,。以2015年為例，全院案件數(shù)13000件，一線法官（含執(zhí)行）約120人，人均案件數(shù)超過(guò)100件，轄區(qū)思明t法院人均超過(guò)300件，法院面臨的案件越來(lái)越多，要求越來(lái)越高，壓力越來(lái)越大，這已是不爭(zhēng)的事實(shí)。為了使法官能夠聚中精力辦案，各地法院采取了“購(gòu)買服務(wù)”的辦法，聘請(qǐng)大量的輔助人員，解決人員不足的壓力。自主網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，由法院內(nèi)部承擔(dān)辦理相關(guān)的流程，需要耗費(fèi)大量的人力資源，而這一資源恰恰是法院所稀缺的。自主拍賣后法官除了要承擔(dān)大量的案件，每天還要接聽(tīng)數(shù)不清的電話，耐心介紹自己所承辦的拍賣案件的情況，一些法官不知不覺(jué)中產(chǎn)生了“電話接聽(tīng)恐懼癥”。除了電話的干擾，每天還要時(shí)刻記著掛在網(wǎng)上標(biāo)的-公告確定的看樣日期，生怕有誤，諸如此類舉不勝舉，所有正常的工作秩序全部被網(wǎng)拍打亂。

三、強(qiáng)化管理開(kāi)創(chuàng)司法拍賣改革新局面

網(wǎng)絡(luò)司法拍賣是個(gè)新生事物，在發(fā)展的過(guò)程中存在這樣那樣的問(wèn)題也屬于正?，F(xiàn)象，關(guān)鍵的問(wèn)題正視存在的問(wèn)題，從頂層加強(qiáng)制度建設(shè)，及時(shí)加以規(guī)范和完善。2015年12月29日，最高人民法院出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱意見(jiàn)），該《意見(jiàn)》正是在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)司法拍賣的特點(diǎn)，綜合傳統(tǒng)拍賣、網(wǎng)絡(luò)拍賣、自主拍賣、委托拍賣各自的優(yōu)勢(shì)，取其精華-去之糟粕而出臺(tái)的一個(gè)指導(dǎo)性文件，這個(gè)文件釋放了大量的信息：一是要求各地法院要順應(yīng)司法體制改革的大局，依托科技力量，全面開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)司法拍賣。經(jīng)過(guò)多年的反復(fù)實(shí)踐和論證，網(wǎng)絡(luò)拍賣已經(jīng)成為涉訟資產(chǎn)處置的主要方式，傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)擊槌的方式僅僅是做為特殊情況下的一種補(bǔ)充，這-對(duì)一段時(shí)期以來(lái)一直爭(zhēng)議的拍賣方式做了一個(gè)明確的定論，進(jìn)一步統(tǒng)一了思想認(rèn)識(shí)；二是強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)和規(guī)范網(wǎng)絡(luò)司法拍賣是實(shí)現(xiàn)依法、公平、公開(kāi)、便民目標(biāo)和提高工作效率，降低、減少拍賣成本的迫切需要。網(wǎng)絡(luò)以其技術(shù)先進(jìn)，具備自動(dòng)結(jié)算功能；保密性強(qiáng)，能夠有效防范傳統(tǒng)拍賣活動(dòng)-存在的圍標(biāo)串標(biāo)，損害當(dāng)事人利益現(xiàn)象的發(fā)生；受眾面廣，具有超過(guò)平面媒體無(wú)法覆蓋的空間和效應(yīng)功能，充分展現(xiàn)其透明度，是陽(yáng)光司法的最佳載體；三是重申了“執(zhí)拍分離，歸口管理”的職能劃分，厘清了執(zhí)行部門和司法輔助部門對(duì)拍賣工作的對(duì)接點(diǎn)，使司法拍賣在整個(gè)執(zhí)行環(huán)節(jié)的鏈條中形成一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的“加強(qiáng)節(jié)”，形成一道“防火墻”，達(dá)到互相配合、互相監(jiān)督的功能。同時(shí)，也是對(duì)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作開(kāi)展以來(lái)，一些地方法院將司法拍賣收回執(zhí)行部門辦理的矯正。四是明確了“委托為主，自主為輔”的原則，把互聯(lián)網(wǎng)+的理念引入司法拍賣領(lǐng)域，形成了符合時(shí);發(fā)展特征的“網(wǎng)絡(luò)+委托拍賣”這一新型拍賣方式，使司法拍賣工作既吸收互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)又l留了委托關(guān)系，達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，效應(yīng)倍增的效果，以期實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人利益的最大化。這一系列的規(guī)定，為規(guī)范司法拍賣工作指明了方向。從這個(gè)意義上理解，各級(jí)法院必須在準(zhǔn)確理解領(lǐng)會(huì)最高法院文件精神的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)變思路轉(zhuǎn)變角色，改變“運(yùn)動(dòng)員”與“裁判員”職責(zé)不清的現(xiàn)狀，把主要的精力聚焦到扎實(shí)抓好管理、監(jiān)督上來(lái)，切忌主次不分，眉毛胡子一把抓。筆者認(rèn)為，圍繞強(qiáng)化管理、監(jiān)督兩大主題，必須堅(jiān)持的原則是做到強(qiáng)化管理全方位，監(jiān)督制衡全過(guò)程，加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)，從源頭抓起，當(dāng)務(wù)之急必須抓好四個(gè)方面工作的落實(shí)：

1、落實(shí)有人管事有人做事問(wèn)題。最高法院出臺(tái)的《意見(jiàn)》已經(jīng)提出進(jìn)一步明確職責(zé)，實(shí)行歸口管理。網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作任務(wù)的落實(shí)就必須要有一個(gè)具體的著陸點(diǎn)，真正體現(xiàn)有人做事有人管事。特別是新一輪的司法體制改革已經(jīng)全面展開(kāi)，在對(duì)機(jī)構(gòu)的調(diào)整和人員的配置中，必須要考慮到從事司法輔助技術(shù)管理（含網(wǎng)絡(luò)司法拍賣）部門存在的必要性，讓其有一席之地。沒(méi)有機(jī)構(gòu)和人員，強(qiáng)化管理也將無(wú)從談起。

2、盡快出臺(tái)統(tǒng)一的流程管理規(guī)則。嚴(yán)格s管理和規(guī)范的程序是確保司法拍賣正常有序運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障。目前，全國(guó)各地法院遵照?qǐng)?zhí)行的法律依據(jù)是2004年施行的《人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》和2009年出臺(tái)的《關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》這兩個(gè)規(guī)定已經(jīng)實(shí)施了多年，在這個(gè)過(guò)程中，新情況、新問(wèn)題不斷出現(xiàn)，相關(guān)規(guī)定已無(wú)法覆蓋評(píng)估、拍賣的全過(guò)程，有一些規(guī)定已經(jīng)不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。應(yīng)對(duì)全面展開(kāi)的網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，當(dāng)務(wù)之急是抓好情況調(diào)研，在掌握全面情況基礎(chǔ)上盡快對(duì)這兩個(gè)司法解釋進(jìn)行修改，把網(wǎng)絡(luò)拍賣納入到這個(gè)規(guī)定中進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)明確拍賣平臺(tái)的入圍條件、進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)拍賣標(biāo)的具備的條件、采用傳統(tǒng)拍賣的條件限制、評(píng)估報(bào)告使用有效期，競(jìng)買人數(shù)及身份界定、更加細(xì)化降價(jià)幅度和流拍后的處理原則，傭金（魷路務(wù)費(fèi)）的收取標(biāo)準(zhǔn)及上下浮動(dòng)幅度。

3、完善監(jiān)督考核管理機(jī)制。把監(jiān)督貫穿網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的整個(gè)全過(guò)程，根據(jù)拍賣活動(dòng)的特點(diǎn)，設(shè)立節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，把好三關(guān)：一是法院內(nèi)部監(jiān)督H，以機(jī)構(gòu)的選定流程是否規(guī)范、委托的內(nèi)容是否完整齊備、手續(xù)辦理周期是否合規(guī)、移送降價(jià)審批是否規(guī)范等要素進(jìn)行量化考核。二是延伸對(duì)評(píng)估階段監(jiān)督關(guān)，以評(píng)估機(jī)構(gòu)工作效率、評(píng)估報(bào)告準(zhǔn)確率、評(píng)估費(fèi)收取、評(píng)估值與成交值之間的溢價(jià)率或貶值率為要素，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行量化考核。H是拍賣階段監(jiān)督關(guān)：以拍前、拍中、拍后為階段，對(duì)拍賣機(jī)構(gòu)在接受委托后的工作效率、拍品介紹資料的制作的完整性、制作水平，拍品推介的覆蓋面、成交率和溢價(jià)率、成交手續(xù)辦理速度、傭金收取的規(guī)范、拍賣資料建檔完整性為要素，對(duì)拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行量化考核。

4.消除拍賣過(guò)程中的障礙。主要有三個(gè)問(wèn)題：1.消除嚴(yán)重影響和制約司法拍賣成交率和溢價(jià)率的“攔路虎”。擯除“虛假租約”對(duì)拍賣成交率和溢價(jià)率的嚴(yán)重制約，提高競(jìng)買人對(duì)s品的競(jìng)買信心，確保拍品在拍賣成交后能夠順利辦理移交過(guò)戶手續(xù)。要盡快協(xié)調(diào)政府相關(guān)職能部門出臺(tái)統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理意見(jiàn)，完善資產(chǎn)租賃登記制度，確立“未經(jīng)登記的租賃不能對(duì)抗善意第三人”的司法原則，使惡意制假造假的人沒(méi)有可乘之機(jī)，同時(shí)也使基層法官明確在實(shí)際工作中對(duì)類似現(xiàn)象的處理原則，在執(zhí)法中能夠有法可依，有章可循。2.協(xié)調(diào)解決拍賣平臺(tái)的完善問(wèn)題。:前，人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)、淘寶網(wǎng)、京東網(wǎng)等知名度較高的司法拍賣平臺(tái)，進(jìn)駐的都是以法院為單位，保證金在拍賣成交后對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)入委托法院，技術(shù)是成熟。，改革后由拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)駐，拍賣機(jī)構(gòu)再對(duì)應(yīng)各個(gè)委托法院，要確保保證金直接轉(zhuǎn)入委托法院的賬戶，在技術(shù)上還需要進(jìn)一步改進(jìn)和完:。同時(shí)，各個(gè)拍賣平臺(tái)還要確保與人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)對(duì)接，這就需要上級(jí)法院協(xié)調(diào)提供相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)對(duì)接端口。3.制定統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的統(tǒng)計(jì)口徑，避免統(tǒng)計(jì)口徑不同，標(biāo)準(zhǔn)不一，無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估拍賣成效的現(xiàn)象。

結(jié)語(yǔ)：網(wǎng)絡(luò)拍賣是信息化發(fā)展的趨勢(shì)，在推進(jìn)的過(guò)程中，管理和監(jiān)督是一個(gè)非常重要i要件，管理出效率、監(jiān)督促廉政，公平、公正、公開(kāi)是法院永恒的主題。相信，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣在上級(jí)法院領(lǐng)導(dǎo)的重視下，必將越來(lái)越規(guī)范，越來(lái)越透明，充分彰顯陽(yáng)光司法的魅力。