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中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)文件 

中拍協(xié)〔2016〕55號(hào)

關(guān)于印發(fā)《拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估管理暫行辦法》的通知

各省、區(qū)、市拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、各拍賣企業(yè)：

《拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估管理暫行辦法》已經(jīng)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)五屆三次理事會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并提前做好明年開(kāi)展拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

附件：《拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估管理暫行辦法》

                                                         二○一六年十二月八日

附件：

拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估管理暫行辦法

一、為全面、系統(tǒng)反映我國(guó)拍賣企業(yè)綜合能力，提高拍賣服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范拍賣市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)拍賣行業(yè)自律，引導(dǎo);進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中拍協(xié)）依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《拍賣企業(yè)的等級(jí)評(píng)估與等級(jí)劃分》（GB/T 27968-2011）開(kāi)展拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作，對(duì)拍賣企業(yè)資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、服務(wù)、人員等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。

二、凡在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的拍賣企業(yè)（含外商獨(dú)資、合資），本著自"參加的原則，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《拍賣企業(yè)的等級(jí)評(píng)估與等級(jí)劃分》的具體要求，向中拍協(xié)申請(qǐng)?jiān)u估。

不具有獨(dú)立法人地位的機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)參加拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估。

三、按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《拍賣企業(yè)的等級(jí)評(píng)估與等級(jí)劃分》，依據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系，拍賣企業(yè)的綜合評(píng)估分別為A，AA，AAA三個(gè)等級(jí)。AAA級(jí)為最高級(jí)，依次降低。

四、中拍協(xié)設(shè)立由協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)代表以及拍賣、法律、財(cái)務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)化等專家組成的“拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估委:會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)委會(huì)”），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作。

評(píng)委會(huì)下設(shè)“拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作辦公室”（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估辦），承辦拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估的申報(bào)、審核、現(xiàn)場(chǎng)核查、公示、公告、申訴受理等具體工作。

五、評(píng)委會(huì)的工作職能 包括：

（一）制定拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作流程、評(píng)估工作申報(bào)及審核工作辦法、現(xiàn)場(chǎng)核查工作辦法、舉報(bào)及申訴受理工作辦法等與拍賣企業(yè)評(píng)估相關(guān)的工作辦法。

（二）確定拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估申報(bào)、初審、復(fù)審、現(xiàn)場(chǎng)核查、公示、受理申訴、公告等各階段工作任務(wù)及有關(guān)評(píng)估結(jié)果。

（三）決定拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作的有關(guān)參與機(jī)構(gòu)，包括：受托參與評(píng)估工作"地方協(xié)會(huì)及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)。

（四）確定拍賣t業(yè)等級(jí)評(píng)估工作中的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（五）e定其他有關(guān)工作事項(xiàng)。 

六、依據(jù)評(píng)估最終結(jié)果，對(duì)A級(jí)以上等級(jí)的拍賣企業(yè)統(tǒng)一制作證書(shū)和牌匾，統(tǒng)一規(guī)格，統(tǒng)一核發(fā)，并統(tǒng)一在媒體公告企業(yè)評(píng)估等級(jí)。企業(yè)評(píng)估等級(jí)公告分批進(jìn)行。

七、拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作按照工作成本收取申報(bào)審核、現(xiàn)場(chǎng)核查、公示公告等費(fèi)用，工作成本之外不收取任何費(fèi)用。

八、拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作每?jī)赡赀M(jìn)行一次。

對(duì)于不提出等級(jí)提升申請(qǐng)的企業(yè)，可維持前一次評(píng)估等級(jí)，但按照各級(jí)別不低于10%的比例進(jìn)行抽查復(fù)審。

對(duì)于提出等級(jí)提升申請(qǐng)的企業(yè)，按照s估辦法和標(biāo)準(zhǔn)重新予以評(píng)估。

九、實(shí)行拍賣企業(yè)資質(zhì)等級(jí)動(dòng)態(tài)管理制度。若發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化，可能導(dǎo)致等級(jí)下降，或者因違規(guī)行為受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)有違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的，經(jīng)查實(shí)后，由評(píng)委會(huì)降低或者取消其原有等級(jí)。

十、評(píng)委會(huì)實(shí)行回避制度。評(píng)委會(huì)委員在參與企業(yè)等級(jí)評(píng)估時(shí)，如與受評(píng)估的企業(yè)有組織關(guān)系、經(jīng)濟(jì)往來(lái)或:受評(píng)估企業(yè)員工有親屬關(guān)系（包括夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、近姻親關(guān)系）時(shí)，須聲明并主動(dòng)回避。

十一、凡參與拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估工作的人員，對(duì)所接觸評(píng)估材料和信息負(fù)有保密責(zé)任。如有泄密行為，將依照有關(guān)規(guī)定予以處罰，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

十二、本辦法自頒布之日起施行。本辦法解釋權(quán)屬中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。